Cómo responder un pliego de cargos de la SIC: paso a paso y los plazos que no puede perder

Un pliego de cargos de la SIC en materia de consumo abre quince días hábiles para descargos y pruebas: el artículo 47 del CPACA habla de «días» sin más, y en los plazos de días de las leyes «se entienden suprimidos los feriados y de vacantes, a menos de expresarse lo contrario» (Ley 4.ª de 1913, art. 62). Pero antes de redactar conviene hacer algo que casi nadie hace: cotejar el pliego contra los cuatro requisitos del artículo 47 del CPACA. Un pliego que no precisa hechos, no identifica normas o no anuncia las sanciones procedentes tiene defectos que se alegan ahí y se conservan para el recurso.

Antes del pliego hay una comunicación

El artículo 47 describe una etapa previa que suele pasar desapercibida: «Cuando como resultado de averiguaciones preliminares, la autoridad establezca que existen méritos para adelantar un procedimiento sancionatorio, así lo comunicará al interesado».

Esa comunicación no es el pliego y no abre plazo de descargos. Pero es la primera señal, y el momento de ordenar la casa: recuperar documentación, verificar el cumplimiento y evaluar si procede cesar la conducta.

Los cuatro requisitos del pliego

El acto de formulación de cargos debe señalar, «con precisión y claridad»:

El acto «deberá ser notificado personalmente» y «contra esta decisión no procede recurso». Su control se ejerce en los descargos y, después, contra el acto que impone la sanción.

Los quince días

«Los investigados podrán, dentro de los quince (15) días siguientes a la notificación de la formulación de cargos, presentar los descargos y solicitar o aportar las pruebas que pretendan hacer valer. Serán rechazadas de manera motivada, las inconducentes, las impertinentes y las superfluas y no se atenderán las practicadas ilegalmente.»

Tres consecuencias para la redacción:

• Aporte lo que ya tiene. Solicitar deja la prueba sujeta a que se decrete; aportar la incorpora.
• El rechazo debe motivarse, y solo por inconducencia, impertinencia o superfluidad. Un rechazo sin motivación es alegable.
• La prueba ilegal no se atiende. Si la información se obtuvo excediendo los límites de una visita, ese es un argumento de exclusión.

Qué se discute: los tres planos

1. Los hechos

Que ocurrieron, cuándo y con qué alcance. Es el plano donde se acota el universo de consumidores afectados, dato que después alimenta el criterio 1 de graduación —«el daño causado a los consumidores»—.

2. El encuadre

El encabezado del artículo 61 de la Ley 1480 delimita cinco fuentes de infracción: las normas de esa ley, los reglamentos técnicos, las normas de metrología legal, las instrucciones y órdenes de la SIC, y la obligación de remitir información en regímenes de control de precios. Verificar cuál invoca el acto define qué hay que probar.

3. La exoneración, en lista cerrada

El parágrafo 2º del artículo 61: «Dentro de las actuaciones administrativas solo serán admisibles las mismas causales de exoneración de responsabilidad previstas en el Título 1 de esta ley».

Lo que viene después

El traslado para alegatos es la etapa más desaprovechada. No es para repetir los descargos: es para cerrar el caso sobre la prueba efectivamente practicada, y para señalar qué quedó sin acreditar.

Los atenuantes que dependen de usted

De los ocho criterios del parágrafo 1º del artículo 61, cuatro se construyen con conducta y documentación:

1. Persistencia — cesar la conducta y probar la fecha.
2. Disposición a buscar una solución adecuada a los consumidores — reposiciones, devoluciones, plan de remediación, con constancia.
3. Disposición a colaborar con las autoridades — cada respuesta con radicado y fecha.
4. Grado de prudencia o diligencia — políticas, controles y auditorías anteriores al hallazgo.

Y uno del CPACA que conviene decidir temprano: el numeral 8 del artículo 50 valora el «reconocimiento o aceptación expresa de la infracción antes del decreto de pruebas».

La estructura del escrito

1. Cargo por cargo, sin refundirlos: la decisión final debe atar normas infringidas a hechos probados.
2. Hechos primero, derecho después.
3. Aporte con el escrito todo lo que esté en su poder.
4. Encuadre la exoneración en la lista cerrada que corresponda, y pruebe el nexo causal.
5. Verifique la caducidad de tres años contra la fecha de notificación del acto sancionatorio.
6. Documente la diligencia previa y la solución ofrecida a los consumidores.
7. Reserve argumentos para los alegatos, que se construyen sobre la prueba practicada.

Laws and case law cited

• Ley 1437 de 2011 (CPACA), artículos 47, 48, 49, 50, 51 y 52 — Averiguaciones preliminares y comunicación al interesado; los cuatro contenidos del acto de formulación de cargos, su notificación personal y la improcedencia de recurso; quince días para descargos y pruebas con rechazo motivado y exclusión de la prueba ilegal; período probatorio y traslado de diez días para alegatos; contenido del acto definitivo; criterios de graduación con el reconocimiento antes del decreto de pruebas; sanción por renuencia hasta de 100 salarios mínimos; y caducidad de la facultad sancionatoria. Source
• Ley 1480 de 2011, artículos 60, 61 y 63 — Remisión del procedimiento al Código Contencioso Administrativo; las cinco fuentes de infracción, las seis sanciones, los ocho criterios de graduación y la restricción de las causales de exoneración a las del Título 1; y remisión de la caducidad al mismo Código. Source
• Ley 1480 de 2011, artículos 16, 22 y 32 — Causales de exoneración de la garantía con la carga de demostrar el nexo causal y la exigencia de manual en idioma castellano; las seis causales admisibles por daños por producto defectuoso; y las tres únicas causales de exoneración del anunciante. Source